證券分析師和投資顧問的由來(lái)早前，證券從業(yè)考試有5門考試，分別是基礎(chǔ)，交易，分析，基金，發(fā)行與承銷，只要通過了基礎(chǔ) 分析，有2兩年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，就可以通過所在的證券公司或者投資咨詢公司，申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，而證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格又分兩個(gè)方向，一個(gè)是分析師，一個(gè)是投資顧問，即便滿足條件，你也只能二選一，注冊(cè)成為分析師或者投資顧問。
1、做投資顧問怎么樣？
從大往小來(lái)依次說。證券公司四大業(yè)務(wù)有：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍如下：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)；并購(gòu)。投資顧問是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這個(gè)業(yè)務(wù)條線上的一個(gè)崗位，崗位的演化，從90年代開始，主要提供投資咨詢業(yè)務(wù)，偏向技術(shù)崗位。
隨著證券行業(yè)的發(fā)展，目前投資顧問的職責(zé)出現(xiàn)了分化，一類是具備豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，向客戶提供專業(yè)的二級(jí)市場(chǎng)交易咨詢業(yè)務(wù)；一類是偏向資產(chǎn)配置類的營(yíng)銷型投資顧問，當(dāng)然也需要比較全面的專業(yè)知識(shí)，目前主要以理財(cái)產(chǎn)品、公募、私募基金、信托等配置為主，也有兩者兼顧的。目前各大券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，已經(jīng)把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這條線改為財(cái)富管理部門，這也是符合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的，
隨著證券行業(yè)制度的不斷完善，以及行業(yè)發(fā)展階段的變化，市場(chǎng)的有效性越來(lái)越強(qiáng)，表現(xiàn)的特征是，大多數(shù)個(gè)人投資者和從業(yè)人員很難跑贏基金收益，這也是市場(chǎng)越來(lái)越專業(yè)化分工的一個(gè)特征。投資顧問目前在券商肩負(fù)的使命，一方面是引導(dǎo)個(gè)人投資者理念的改變，一方面是改變理念之后向各種產(chǎn)品配置，這是能實(shí)現(xiàn)共贏的局面，這條路是大部分投資顧問的歸屬，做的好的話，會(huì)有大量忠實(shí)客戶，每年個(gè)人收入也是相當(dāng)高的。
2、通過了證券分析師和投資顧問，可以進(jìn)入私募證券、股權(quán)基金做分析師嗎？自己有證券賬戶？
我在金融行業(yè)做了十幾年，前幾年在證券公司，后幾年一直在私募公司，你說的這些東西我很熟，我認(rèn)為通過證券分析師和投資顧問，并不能保證你能進(jìn)入私募證券或者股權(quán)基金做分析師，因?yàn)閮烧叩幕緩臉I(yè)條件和能力要求是不同，而且，證券從業(yè)人員不允許炒股，基金從業(yè)人員在報(bào)備的前提下是允許炒股的。證券分析師和投資顧問的由來(lái)早前，證券從業(yè)考試有5門考試，分別是基礎(chǔ)，交易，分析，基金，發(fā)行與承銷，只要通過了基礎(chǔ) 分析，有2兩年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，就可以通過所在的證券公司或者投資咨詢公司，申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，而證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格又分兩個(gè)方向，一個(gè)是分析師，一個(gè)是投資顧問，即便滿足條件，你也只能二選一，注冊(cè)成為分析師或者投資顧問，
2015年，證券從業(yè)考試改革，原來(lái)的5門考試改成了現(xiàn)在的入門級(jí)、專業(yè)級(jí)和管理類三大類考試，形式雖有變化，但和之前的大致相當(dāng)，依然需要通過入門級(jí)考試和一門專業(yè)級(jí)考試，才能通過所在證券公司或者投資咨詢公司，申請(qǐng)分析師或者投資顧問執(zhí)業(yè)資格。從上面所說的情況來(lái)看，通過證券分析師和投資顧問，在我的理解上，只需要具備兩大前提條件：一是通過了基礎(chǔ) 分析，或者入門級(jí) 一門專業(yè)級(jí)考試，二是有兩年的證券從業(yè)經(jīng)歷，
具備了這兩大條件，只要證券公司，或者投資咨詢公司愿意為你申請(qǐng)分析師或者投資顧問執(zhí)業(yè)資格，一般來(lái)說都沒有問題。證券類和私募類公司所需條件有差異通過了證券分析師和投資顧問（實(shí)際上只是方向差異，是同一個(gè)東西，都是證券投資咨詢業(yè)務(wù)，而且用詞上要注意，并不是通過，如果說執(zhí)業(yè)資格，是通過公司申請(qǐng)），并不能保證你進(jìn)入私募證券，或者股權(quán)基金做分析師，因?yàn)閮烧咝枰那爸脳l件是不一樣的，而且要求的能力也是有差異的，
不管是證券類私募，還是股權(quán)類私募，目前在基金業(yè)協(xié)會(huì)都有另外的專門考試，要想進(jìn)入私募基金領(lǐng)域，首先你得通過基金從業(yè)資格，這是最基本的條件。此前，基金業(yè)協(xié)會(huì)有三年的過渡期，認(rèn)可通過證券考試基礎(chǔ) 基金的方式，獲取基金從業(yè)資格，但目前已都需要重新考試，而且，你說的證券分析師或者投資顧問考試?yán)锩妫緵]有基金這一門考試，所以即便你有一定的從業(yè)經(jīng)歷，實(shí)際上兩個(gè)入門的考試是不通用的，你依然需要另外考基金從業(yè)資格。
