根據(jù)基金 Law的規(guī)定，從事基金銷售活動的機(jī)構(gòu)和個人必須經(jīng)中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)取得基金銷售-1。沒有經(jīng)營證券期貨-1許可證，基金營業(yè)員需求基金資格證基金營業(yè)員需求基金資格證，基金公司分支機(jī)構(gòu)需要單獨(dú)申請“經(jīng)營證券期貨-1許可證”嗎。
1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法
第一章總則第一條為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國證券市場的投資行為，促進(jìn)中國證券市場發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)，是指中國境外符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)投資中國證券市場，并獲得國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯管理局)額度批準(zhǔn)的管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
2、2022年10月 基金從業(yè)資格考試考前必備知識點(diǎn)內(nèi)容
2022年最后一次考試基金資格考試考試時間定于10月29日開始。目前考生還有一個月左右的時間復(fù)習(xí)。在這篇文章里，我準(zhǔn)備了2022年10月資格考試前的必備知識基金供大家參考。歡迎大家。來和我一起看看吧！考點(diǎn):信托主體，信托財產(chǎn)1。信托主體和信托財產(chǎn)的基本內(nèi)容(一)信托主體1委托人:信托關(guān)系的設(shè)立人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
(2)受托人:具有完全民事行為能力的自然人或法人。③受益人:可以是自然人、法人或依法成立的其他組織。受益人沒有能力限制。(2)信托法律關(guān)系的客體信托財產(chǎn)信托財產(chǎn)必須是委托人所有的、可以轉(zhuǎn)讓的合法財產(chǎn)。信托財產(chǎn)具有以下性質(zhì):①信托財產(chǎn)不同于委托人未設(shè)立信托的其他財產(chǎn)。(2)受托人因管理、運(yùn)用、處分財產(chǎn)而取得的信托利益，也屬于信托財產(chǎn)。
3、 基金公司注冊條件?
準(zhǔn)備材料基金公司注冊需要準(zhǔn)備以下事項:提供投資人身份證原件及復(fù)印件、出資比例、公司名稱、經(jīng)營范圍；選擇銀行開立公司驗資賬戶；所有證件辦理完畢后，選擇就近銀行辦理基本存款賬戶和稅務(wù)賬戶；基本信息(身份證、營業(yè)地址、電話)；注冊資本；草擬一些注冊公司的名稱；公司的經(jīng)營范圍；(擬經(jīng)營范圍為:非證券的投資管理與咨詢業(yè)務(wù)。
))公司住所(出租房產(chǎn)證、租賃合同)；股東名冊及其聯(lián)系電話和地址；公司章程?；鸸咀詶l件:根據(jù)《中華人民共和國(中華人民共和國)證券投資法》基金法律和《證券投資管理辦法》基金管理公司的規(guī)定，設(shè)立a 基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:管理企業(yè)。作為行政區(qū)劃，合伙企業(yè)“北京”必須放在商號和行業(yè)術(shù)語前面。
4、公開募集證券投資 基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法第一章總則一、修訂背景《銷售辦法》是《證券投資法》的基本配套規(guī)則基金 Law，2004年首次頒布，2011年和2013年兩次修訂?！朵N售辦法》自頒布實施以來，對規(guī)范基金Sales業(yè)務(wù)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。近年來，隨著資本市場改革的不斷深入，-2/的市場環(huán)境發(fā)生了很大變化，銷售措施已經(jīng)不能完全適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要，需要及時調(diào)整。
二。主要修改內(nèi)容(1)強(qiáng)化了基金銷售活動的許可要求，明確了基金銷售機(jī)構(gòu)和相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。澄清基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)涵與外延，以及基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；澄清基金關(guān)于銷售機(jī)構(gòu)與未經(jīng)許可的互聯(lián)網(wǎng)平臺合作的邊界和底線的要求業(yè)務(wù)Support基金Manager基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范利用互聯(lián)網(wǎng)平臺拓展客戶。
5、請問下 基金從業(yè)資格考試的通過了可以做什么工作?基金通過資格審查后，可根據(jù)相關(guān)規(guī)定選擇在證券公司、基金公司或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)工作，也可在代銷證券的銀行工作業(yè)務(wù)，理財經(jīng)理。此外，還可以從事以下相關(guān)工作:1。期貨交易所高級管理人員業(yè)務(wù)從事交易、結(jié)算、交割、財務(wù)、審計的部門和專業(yè)人員業(yè)務(wù)；2.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員，業(yè)務(wù)從事客戶開發(fā)及合規(guī)審查的部門經(jīng)理及專業(yè)人員業(yè)務(wù)；3.從事期貨的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析咨詢的人員業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)；4.非期貨經(jīng)紀(jì)公司的期貨交易所會員中從事期貨的管理人員業(yè)務(wù)的；5.持有境外期貨的企業(yè)從事期貨的管理人員-1許可證-1/；6.中國證監(jiān)會認(rèn)為必要的其他期貨從業(yè)人員。
6、證券投資 基金托管 業(yè)務(wù)管理辦法的證券投資 基金托管 業(yè)務(wù)管理辦法第一條為規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務(wù)，維護(hù)證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序，保護(hù)份額基金。根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)托管，是指依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)作為托管人，依照法律法規(guī)的規(guī)定和基金 contract的約定，基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、審查資產(chǎn)凈值、進(jìn)行投資監(jiān)督、召集基金股東會等職責(zé)的行為。
7、 基金公司分支機(jī)構(gòu)是不是不需要單獨(dú)申請《經(jīng)營證券期貨 業(yè)務(wù) 許可證》?根據(jù)《關(guān)于辦理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱、修改章程等行政許可事項的通知》證監(jiān)會基金 Word 基金銷售人員需求基金從業(yè)資格證書。根據(jù)基金 Law的規(guī)定，從事基金銷售活動的機(jī)構(gòu)和個人必須經(jīng)中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)取得基金銷售-1，同時，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范基金的銷售行為，中國證監(jiān)會實施了《-2/資格證書管理辦法》，規(guī)定所有從事基金銷售活動的人員必須取得基金從業(yè)。在目前的基金銷售行業(yè)，持有基金資格證書已經(jīng)成為招聘基金銷售人員的必要條件。
