期貨公司合規(guī)

期貨 公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格、期貨 公司違反投資者適當性制度要求、中國金融-。期貨公司合規(guī)檢查部門每年應對營業(yè)部的經(jīng)營情況進行檢查合規(guī)以上...【答案】:A、D根據(jù)期貨 -2 期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第七條、期貨-2/申請-，(2)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；(3)期貨-2/申請日前六個月的風險監(jiān)管聲明；(4) 期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，包括部門及人員管理、業(yè)務運作、合規(guī)檢查、客戶回訪及投訴等，(6)擬從事投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的姓名、簡歷、相關資格證書期貨，以及公司出具的證明材料；(7)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件期貨加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；(8)經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；期貨-2/關于資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法的政策法規(guī)中國證券監(jiān)督管理委員會令第81號期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法已經(jīng)2012年5月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過。

(1) 期貨市場風險管理的特點如上所述，期貨市場中不同的主體都面臨著期貨價格波動所傳遞的風險。但是各種利益相關者面臨的風險是不同的。因此，對于所有利益相關者來說，風險管理的內(nèi)容、重點和措施都是不同的。1.期貨交易員。對于期貨交易者來說，有可控的風險和不可控的風險:最主要的可控風險是不熟悉交易規(guī)章制度造成的，對于機構投資者來說，也有內(nèi)部管理不當造成的風險。

期貨交易者面臨的最直接的不可控風險是價格波動風險。投機交易的目的是獲取風險報酬。對他們來說，不冒險是不現(xiàn)實的。問題是，我們必須實現(xiàn)風險和回報之間的平等排名，我們不應該只考慮回報而忽視風險。一些風險承受能力強的投機者可能會選擇更激進的投機方式，而另一些風險承受能力弱的投機者則會選擇風險較小的投機方式，比如套利交易。

【答案】:A、B、C《關于建立財務期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定期貨 公司違反投資者適當性制度要求且未執(zhí)行相關內(nèi)部控制/期貨-2/違反投資者適當性制度要求中國財務8

合規(guī)承諾函1大連商品交易所:本人聲明本人與_ _ _ _ _ _賬戶之間不存在-1因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等安排，不存在my 期貨交易受_ _ _ _ _ _ _ _實際控制或因上述關系施加重大影響的情況；不存在通過分倉規(guī)避交易所持倉限額，持倉超持的情況。

【答案】:A、D根據(jù)期貨 -2期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第七條、期貨(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；(3)期貨-2/申請日前六個月的風險監(jiān)管聲明；(4) 期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，包括部門及人員管理、業(yè)務運作、合規(guī)檢查、客戶回訪及投訴等。

(6)擬從事投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的姓名、簡歷、相關資格證書期貨，以及公司出具的證明材料；(7)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件期貨加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；(8)經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；

中國證券監(jiān)督管理委員會令第81號"期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法"已經(jīng)2012年5月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年9月1日起施行。中國證監(jiān)會主席:第一章總則郭樹清期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法2012年7月31日。第一條為期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務(以下簡稱資產(chǎn)管理業(yè)務)的有序發(fā)展。

【答案】:A、D本題考查現(xiàn)場檢查的內(nèi)容。期貨公司合規(guī)檢查部門每年應對營業(yè)部的經(jīng)營情況進行1次以上的現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括以下項目:(1)營業(yè)部負責人的履職情況和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況；(二)業(yè)務部門的崗位設置和人員資格；(3)營業(yè)場所及設施合規(guī)資訊；(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(5)期貨-2/實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和核算。