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證券經(jīng)紀(jì)人要什么條件,證券從業(yè)需要什么條件

來源:整理 時間:2022-07-14 10:53:25 編輯:金融知識 手機版

國內(nèi)采用電子交易系統(tǒng),客戶不需要證券經(jīng)紀(jì)人,可自行下單買賣證券,受國內(nèi)法律限制,國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人不能代客理財。在中國,證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。

1、證券從業(yè)需要什么條件?

證券從業(yè)需要什么條件

在現(xiàn)在這個快速發(fā)展的社會,沒有一技之長是很難在社會上立足的。因此,現(xiàn)在各種職業(yè)資格考試是非常熱門的,其中最火熱的無疑就是證券從業(yè)資格考試,今天,小編給大家?guī)淼氖且环菽悴荒苠e過的證券從業(yè)資格考試報考指南!考試介紹:證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考,因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口,證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。

考試政策:中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《辦法》),將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書,并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé),發(fā)展前景:有利的國家金融戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向我國證券市場是伴隨著計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌建立和發(fā)展起來的,為國有企業(yè)改革、金融市場的改革和發(fā)展以及促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和國民經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。

在國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃中,重點發(fā)展資本市場是金融結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略選擇,薪資待遇:證券行業(yè)的薪資相較于其他金融行業(yè),還是占大優(yōu)勢的。但也要具體公司具體分析,不同規(guī)模、不同性質(zhì)的證券公司面對不同的市場、政策環(huán)境,薪資水平也有所不同,很多人對證券從業(yè)資格證沒有具體的了解,對證券這個行業(yè)了解更是微乎其微,只聽很多行內(nèi)人說證券行業(yè)的薪資待遇很高,發(fā)展空間極大!文章鏈接:http://www.ekwang.cn/zqcyzgks/bkzn/20190330/18479.html。

2、股票開戶了但是沒有炒股,還可以當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人嗎?

股票開戶了但是沒有炒股,還可以當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人嗎

您好,期貨小褚作為從事金融十余年,擁有多年理財經(jīng)驗和國家理財證書,并在合規(guī)部門工作過,簡單回答一下您的問題,首先,我們先理解一下證券經(jīng)紀(jì)人的概念。在中國,證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商,證券法規(guī)定,在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務(wù)的證券公司,為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人,其次,國內(nèi)對證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)的要求和工作性質(zhì)。國內(nèi)采用電子交易系統(tǒng),客戶不需要證券經(jīng)紀(jì)人,可自行下單買賣證券,受國內(nèi)法律限制,國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人不能代客理財,國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人,日?;竟ぷ魇情_戶。按照規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記,取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書后,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,

根據(jù)證券公司的授權(quán),證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況、證券投資的基本知識及相關(guān)業(yè)務(wù)流程、與證券交易有關(guān)的法律法規(guī),向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息,向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。第三國內(nèi)對證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性要求,對證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為做出了明確要求,包括:替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,誘使客戶進行不必要的證券買賣;采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?。

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