證券公司重大事項報告制度,領(lǐng)導干部個人重大事項報告制度

在下列關(guān)于證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/、B項、證券-4的陳述中。證券Research報告主要包括證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告，正確的是...【答案】:A本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/。

第一條為防范利用金融機構(gòu)從事洗錢活動，規(guī)范金融機構(gòu)大額交易和可疑交易行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機構(gòu): (一)商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)和政策性銀行。(2) 證券 公司，期貨經(jīng)紀人公司，基金管理公司。

(4)信托投資公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融公司、融資租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀人/。(五)中國人民銀行確定并公布的其他金融機構(gòu)。從事匯款業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)報告大額交易和可疑交易適用本辦法。第三條中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)當對金融機構(gòu)大額交易和可疑交易情況進行監(jiān)督檢查。第四條中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，負責接收人民幣和外幣大額交易和可疑交易。

證券 broker，業(yè)內(nèi)名字很多。大鵬證券叫它FC，意思是財務(wù)顧問。富友證券致電銷售團隊。比較通俗的名詞一般是投資顧問之類的。但是，嚴格來說，市面上90%的在職證券經(jīng)紀人都不是真實的證券經(jīng)紀人。真正的證券經(jīng)紀人必須是獨立經(jīng)紀人。經(jīng)紀人本身就有銷售職能，他需要把產(chǎn)品賣給客戶，然后獲得差價或者傭金。

從某種意義上說，券商就是資源配置。證券市場上的客戶需要兩種服務(wù):硬件服務(wù)，即渠道服務(wù)；軟件服務(wù)，即咨詢信息服務(wù)。在中國證券市場，沒有一個證券 公司能完全滿足客戶的需求。很可能客戶需要銀河證券的硬渠道服務(wù)和申萬研究院的信息服務(wù)。作為經(jīng)紀人，你應(yīng)該把這些服務(wù)整合起來，打包給客戶。這才是證券經(jīng)紀人真正應(yīng)該做的。

第二條本規(guī)定所稱出版物證券research報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。指證券 公司、證券投資咨詢機構(gòu)分析證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或相關(guān)影響因素形成。證券Research報告主要包括證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告。

第三條證券 -4/、證券投資咨詢機構(gòu)出具的證券Research報告應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，獨立、客觀。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對投資咨詢機構(gòu)發(fā)行的證券-4證券-3/studied報告進行監(jiān)督管理。

第一章總則第一條為規(guī)范證券發(fā)行上市工作，提高上市質(zhì)量公司運營機構(gòu)專業(yè)水平證券，保護投資者合法權(quán)益，促進市場健康發(fā)展證券。第二條本辦法適用于股份有限公司公司 IPO和上市公司發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)換公司債券。第三條證券經(jīng)營機構(gòu)在履行保薦職責時，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定登記為保薦機構(gòu)。第四條保薦機構(gòu)應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，推薦發(fā)行人上市，并持續(xù)督導發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。

證券公司基金管理公司 Sub 公司資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)管理規(guī)定第一條為了規(guī)范。子公司公司等相關(guān)主體開展資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益。根據(jù)證券Law證券投資基金法和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條本規(guī)定所稱資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，通過結(jié)構(gòu)化方式作為還款支持和增信發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動。

第三條本規(guī)定所稱基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)、權(quán)屬清晰、能夠產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流量并可指定用途的產(chǎn)權(quán)或財產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單個產(chǎn)權(quán)或財產(chǎn)，也可以是多個產(chǎn)權(quán)或財產(chǎn)的組合。前款規(guī)定的產(chǎn)權(quán)或者財產(chǎn)應(yīng)當以真實為基礎(chǔ)，交易對價應(yīng)當公允，現(xiàn)金流量應(yīng)當持續(xù)穩(wěn)定。

(中國-3，2006年6月30日/監(jiān)督管理委員會頒布；根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修訂融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引的決定》第一條為指引證券。第二條證券-4/開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照證券-4/內(nèi)部控制指引和本指引的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機制。

第四條證券-4/應(yīng)當完善業(yè)務(wù)隔離制度確保融資融券業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理、證券自營交易、投資銀行等業(yè)務(wù)均在機構(gòu)和人員。第五條融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責由證券-4/總部承擔。第六條應(yīng)當建立融資融券交易的決策和授權(quán)制度。融資融券業(yè)務(wù)決策和授權(quán)制度原則上按照董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)和業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)的架構(gòu)建立和運行。

條例規(guī)定主要有四項內(nèi)容:上級黨組織向下級黨組織和全黨通報重要信息；各級黨委和紀律檢查委員會向黨代會代表通報情況；下級黨組織向上級黨組織請示報告重要情況，上級黨組織應(yīng)及時回復下級黨組織的報告請示；領(lǐng)導干部如實向黨組織報告報告?zhèn)€人重要程度事項。這些規(guī)定包括上級對下級的監(jiān)督，下級對上級的監(jiān)督，同級領(lǐng)導機關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督，體現(xiàn)了各種監(jiān)督的結(jié)合。

Article 7證券-4/內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應(yīng)統(tǒng)一內(nèi)部控制；覆蓋證券 公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券 公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風險狀況以及證券/所處的環(huán)境相適應(yīng)。

(四)獨立性:負責內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應(yīng)獨立于證券-4/其他部門。第八條證券-4/我們要樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，完善證券-4/行為規(guī)范和員工道德，打造合規(guī)經(jīng)營制度。第九條證券-4/應(yīng)當采取切實有效的措施，防止挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托的資產(chǎn)和證券客戶委托的資產(chǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。

【答案】:本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/。對于B項，應(yīng)制定證券-4證券-4/的交易檢測標準，并對其有效性負責，C項，證券-4/如發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或交易未遂與洗錢、恐怖融資等犯罪活動有關(guān)，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告提交可疑交易。