國(guó)內(nèi)采用電子交易系統(tǒng)，客戶(hù)不需要證券經(jīng)紀(jì)人，可自行下單買(mǎi)賣(mài)證券，受?chē)?guó)內(nèi)法律限制，國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人不能代客理財(cái)。在中國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。
1、股票開(kāi)戶(hù)了但是沒(méi)有炒股，還可以當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人嗎？
您好，期貨小褚作為從事金融十余年，擁有多年理財(cái)經(jīng)驗(yàn)和國(guó)家理財(cái)證書(shū)，并在合規(guī)部門(mén)工作過(guò)，簡(jiǎn)單回答一下您的問(wèn)題。首先，我們先理解一下證券經(jīng)紀(jì)人的概念，在中國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人，
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。其次，國(guó)內(nèi)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)的要求和工作性質(zhì)，國(guó)內(nèi)采用電子交易系統(tǒng)，客戶(hù)不需要證券經(jīng)紀(jì)人，可自行下單買(mǎi)賣(mài)證券，受?chē)?guó)內(nèi)法律限制，國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人不能代客理財(cái)。國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人，日?；竟ぷ魇情_(kāi)戶(hù)，按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
根據(jù)證券公司的授權(quán)，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況、證券投資的基本知識(shí)及相關(guān)業(yè)務(wù)流程、與證券交易有關(guān)的法律法規(guī)，向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，第三國(guó)內(nèi)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性要求。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為做出了明確要求，包括：替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?，
第四國(guó)內(nèi)法律明確規(guī)定證券從業(yè)者不能買(mǎi)賣(mài)股票。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票，任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有回的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
