關(guān)于基金公司督察龍的職責(zé)范圍，文件要求每個基金-3/加強對每個督察 length的考核。以下說法正確的是(【答案】:BA項，督察龍發(fā)現(xiàn)基金和公司經(jīng)營中出現(xiàn)問題時，應(yīng)及時向總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)通報，并提出處理和整改建議，基金 公司總經(jīng)理對存在的問題未整改或整改不符合要求的，督察龍應(yīng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
1、 基金里的老鼠倉是什么意思?求大神幫助
在基金業(yè)內(nèi)，所謂的“老鼠倉”是指基金員工在用公款將股價抬高到高位之前，先用個人資金在低位買入一只股票，然后先賣出個人頭寸獲利的行為。而參與基金投資的機(jī)構(gòu)和普通“基民”的資金可能會有被套牢的危險，這顯然會對基民的利益造成一定的損害。為了預(yù)防和控制此類事件，我國新《證券法》第43條規(guī)定，
成為前款所列人員時，其已持有的股份必須依法轉(zhuǎn)讓。今年年初，證監(jiān)會基金部還專門下發(fā)文件，旨在通過加強對基金管理人及其直系親屬證券投資的監(jiān)管，防范“老鼠倉”事件的發(fā)生。文件要求每個基金-3/加強對每個督察 length的考核?；鸾?jīng)理將被要求在其任職申請中報告其直系親屬的身份證號碼和證券賬戶，管理層將與聯(lián)交所和鄧忠密切監(jiān)測這些賬戶公司。
2、進(jìn)入 基金 公司工作需要什么條件?
最好是高學(xué)歷(碩士以上)。重要的證書是CFA(注冊金融分析師)證書。CFA考試分為三個級別。一級側(cè)重于投資分析工具(如經(jīng)濟(jì)學(xué)、定量和財務(wù)報表分析)。二級以資產(chǎn)評估為核心；第三級關(guān)注投資組合的布局。在國內(nèi)獲得“基金資質(zhì)”證書。目前人才緊缺，具備這些資質(zhì)的工作并不難。業(yè)內(nèi)沒有“基金資質(zhì)”的不能做經(jīng)理，只能在基金 -3/做總經(jīng)理。
擴(kuò)展資料:基金-3/人員資格:第二十五條:主要由這幾個部委規(guī)范:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資管理辦法》基金業(yè)內(nèi)高級管理人員、-。投資管理人管理的指導(dǎo)意見》和《證券投資管理條例》-2/Management-3督察Length。其中，對于一般基金-3/人員，需要取得基金職業(yè)資格。
3、關(guān)于 基金 公司 督察長履行的職責(zé),下列說法正確的是(
【答案】:BA項，督察龍發(fā)現(xiàn)基金和公司經(jīng)營中出現(xiàn)問題時，及時向總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)通報，并提出處理和整改建議?；?公司總經(jīng)理對存在的問題未整改或整改不符合要求的，督察龍應(yīng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。BD二、督察龍享有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)。督察董事有權(quán)出席或列席公司董事會和公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理及其他因履行職責(zé)需要召開的相關(guān)會議，并有權(quán)查閱公司相關(guān)文件和檔案。
4、 基金管理 公司 督察長履行職責(zé)的范圍為是什么呢?同學(xué)很高興回答你的問題！內(nèi)部風(fēng)險控制制度主要包括:嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金 contract規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不從事基金 investment禁止的業(yè)務(wù)；堅持獨立自主的原則?；餗anagement公司Managed基金Assets和自有資產(chǎn)基金Management公司應(yīng)相互獨立，分別管理。實行集中交易制度，每筆交易必須有文字記錄，并加蓋時間戳；加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和訪問控制制度，防止內(nèi)部重要信息泄露；
5、 基金管理 公司的 督察長直接對負(fù)責(zé)是什么呢?同學(xué)很高興回答你的問題！基金Management公司必須根據(jù)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍和基金資產(chǎn)運營的業(yè)務(wù)特點，建立結(jié)構(gòu)清晰、控制有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定全面、系統(tǒng)、可行的內(nèi)部控制制度，建立嚴(yán)密、有效、有序、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的內(nèi)部控制防線。1 .各部門應(yīng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，2.嚴(yán)格的授權(quán)控制。3.加強內(nèi)部監(jiān)督和審計控制，4.建立完善的崗位責(zé)任制和科學(xué)嚴(yán)格的崗位分離制度。
